Кому нужно проходить инструктажи ПОД/ФТ

Кому нужно проходить инструктажи ПОД/ФТ?

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом:

  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • страховые организации и лизинговые компании;
  • организации федеральной почтовой связи;
  • ломбарды;
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
  • организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Кто должен проходить инструктажи ПОД/ФТ в таких организациях?

1 раз в год: специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Не реже, чем 1 раз в 3 года: руководитель организации; руководитель филиала организации; заместитель руководителя организации (филиала); главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии; работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов, кассиры, помощники руководителей, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты- сотрудники подразделений, деятельность которых соприкасается с ПОД/ФТ.