Инструктаж для профучастников и УК онлайн

Стоимость инструктажа: 6.000 рублей. В стоимость входит онлайн-трансляция инструктажа и консультации преподавателей. Действует гибкая система скидок.

Длительность инструктажа - 8 академических часов. По окончании выдается свидетельство установленного образца.

Программа инструктажа:
  • Векселя и ценные бумаги на предъявителя
  • Отмывание через опционы
  • Чеки и электронные денежные переводы
  • Обмен ценных бумаг как средство отмывания
  • Управление активами состоятельных лиц
  • Благотворительные и другие некоммерческие организации
  • Использование или создание финансовых учреждений с целью ОД/ФТ
  • Компании-оболочки (SHALL COMPANY, SHALL BANK)
  • Нерегулируемые инвестиционные фонды и пулы (хедж-фонды)
  • Мошенничество сотрудников
  • Правонарушения на рынке ценных бумаг:
    а) инсайдерская торговля,
    б) биржевые махинации,
    в) мошенничество.
  • Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ в соответствии с российским законодательством.
  • Практика применения российского законодательства о ПОД/ФТ
  • Организация внутреннего контроля в области ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях
  • Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях
  1. Информационное письмо Росфинмониторинга от 2 августа 2011 г. №17 «О ПРИЗНАКАХ ОПЕРАЦИЙ, ВИДОВ И УСЛОВИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИМЕЮЩИХ ПОВЫШЕННЫЙ РИСК СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТАМИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА»
    Необходимо отметить, что со ссылкой на письмо Росфинмониторинга №01-01-36/1214 от 03 мая 2011 года, АРБ отмечает, что в случае если нормативный правовой акт не распространяется на кредитные организации, то он не распространяется на все без исключения кредитные организации, в том числе на кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

  2. Приказ Росфинмониторинга от 17 февраля 2011 года № 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

  3. Положение Банка России от 19 августа 2004 года № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

  4. Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N 308-ФЗ)

Преподаватели - ведущие сотрудники ФСФР, а так же преподаватели, аттестованные ФСФР России. Узнать о курсе и расписании подробнее и записаться можно по телефону 8-800-333-10-03.