Наш новый сайт

31.03.2011 - 12:00

Мы рады сообщить Вам, что мы открываем новый сайт, полностью посвященный инструктажам и обучению в сфере ПОД/ФТ! На www.kurs-podft.net Вы можете найти подробную информацию об инструктажах, кому их нужно проходить, в какой форме, а также о нас и наших услугах.

Отзывы и предложения по новому сайту мы с радостью примем по почте info@kurs-podft.net. Спасибо и добро пожаловать!

Далее

FAQ (Часто задаваемые вопросы)

25.03.2011 - 18:53

В связи с тем, что нам достаточно часто задают однотипные вопросы, мы решили сделать что-то вроде FAQ - странички с ответами на часто задаваемые вопросы. Если Вы не нашли ответ на интересующую Вас тему, не стесняйтесь спрашивать по почте info@kurs-podft.net или нашему телефону 8-800-333-10-03.

1) Я живу в городе N. Могу ли я пройти дистанционное обучение по теме ПОД/ФТ?

Где бы Вы ни жили, можете! Дистанционные инструктажи как раз расчитаны на тех, кто живет и работает в регионах России. Для подготовки Вам потребуется только доступ в интернет. Среди наших клиентов - жители различных городов России.

2) После прохождения дистанционного инструктажа получу ли я свидетельство? Надо ли ехать за ним в Санкт-Петербург?

Конечно же, ехать никуда не надо. И конечно же, Вы получите свое свидетельство установленного образца.

3) Нужно ли мне проходить инструктажи ПОД/ФТ?

Советуем посмотреть здесь, либо задать этот вопрос специалисту Вашей компании, отвечающему за внутренний контроль.

4) Ваши услуги достаточно дорогие, возможны ли скидки?

Во-первых, наши услуги стоят на среднерыночном уровне и даже немного дешевле. Во-вторых, скидки возможны, прочитать об условиях предоставления можно здесь, а также связавшись с нами.

Далее

Требования ко Внутреннему контролёру

06.03.2011 - 14:09

 

Требования к специальному должностному лицу (за исключением кредитных организаций)

НА9‘2007Постановление Правительства РФ от 05.12.05 № 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" установило обязательные для выполнения организациями (за исключением кредитных) квалификационные требования к специальному должностному лицу:

1) наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

2) прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми согласно настоящему постановлению.

Если со специальностью "Юриспруденция" все ясно, то группу "Экономика и управление" надо раскрыть, поскольку не все знают, что в соответствии с Общероссийским классификатором специальностей по образованию ОК 009-2003 (принят и введен в действие постановлением Госстандарта России от 30.09.03 № 276-ст) она включает в себя следующие специальности высшего профессионального образования:

1) экономика;

2) экономическая теория;

3) мировая экономика;

4) национальная экономика;

5) экономика труда;

6) финансы и кредит;

7) налоги и налогообложение;

8) бухгалтерский учет, анализ и аудит;

9) маркетинг;

10) таможенное дело;

11) математические методы в экономике;

12) коммерция;

13) коммерция (торговое дело);

14) товароведение;

15) товароведение и экспертиза товаров (по областям применения);

16) менеджмент;

17)экономика и управление на предприятии (по отраслям);

18) антикризисное управление;

19) государственное и муниципальное управление;

20)- управление персоналом;

21) логистика;

22) менеджмент организации;

23) статистика;

24) бизнес-информатика;

25) прикладная информатика;

26) прикладная информатика (по областям).

 

 

Дополнительные  требования РосФинМониторинга

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.05 № 05-17 / пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" установлены дополнительные требования к специальному должностному лицу (контролеру) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам:

1) наличие квалификационных аттестатов(ФСФР), обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке;

2) выполнение условия: работа в организации является основным местом работы;

3) наличие высшего образования;

4) отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

5) отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

Требования к специальному должностному лицу кредитной организации

Квалификационные требования к специальным должностным лицам кредитных организаций установлены указанием Центрального банка РФ от 09.12.04 № 1486-У и включают в себя:

1) высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет;

2) отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики и преступлений, предусмотренных ч. 2 и 3 ст. 146, ст. 205, 205.1, 206, 208-210, 221, 222, 226, 227, ч. 2 ст. 228, ст. 228.1, 228.2, 229, 232, 234, 238, 240-242, 282.1, 282.2, 285, 289, 290 -292, 325-327.1, 355, 359 Уголовного кодекса РФ;

3) отсутствие административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, а также правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 19.4, ч. 1 ст. 19.5 и ст. 19.6 и 19.7 КоАП РФ, совершенного в течение одного года, предшествовавшего дню назначения на соответствующую должность, а также на момент нахождения в соответствующей должности и установленного вступившим в законную силу соответствующим постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об указанных административных правонарушениях;

4) отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с п. 7 ст. 81 ТК РФ (совершения виновных действий работником, непосредственно обслуживающим денежные или товарные ценности, если эти действия дают основание для утраты доверия к нему со стороны работодателя).

Далее